用語解説では、試験で押さえる用語の意味と関連条文を調べられます。学習計画や申込手続きなど進め方は試験ガイドをご覧ください。
勧誘・販売規則の用語一覧
証券外務員（一種・二種）の勧誘・販売規則分野で押さえたい用語（全19語）を、短い定義つきでまとめています。各リンクから用語の意味・試験ポイント・関連用語を確認できます。
勧誘・販売規則分野の学習ポイント
顧客への勧誘・販売にあたって外務員が守るべきルールを扱う分野です。適合性の原則、契約締結前後の書面交付、広告や断定的判断の提供の禁止など、「誰が・いつ・何を」行うかが論点になります。
義務の主体や手続の時点を入れ替えた選択肢が誤答として出やすいため、対象・時点・主体をセットで確認してください。
用語解説一覧（全分野）へ戻る
- クーリング・オフ契約成立後一定期間の無条件契約解除制度（金販法等）
- プロの投資家一定要件を満たす投資家区分（保護規制最も緩和·全免除×）
- 一般投資家特定·プロ以外の投資家区分（保護規制最も手厚）
- 利益相反管理顧客と会社の利益が相反する取引を適切に管理·開示する体制（金商法）
- 勧誘規則日証協が定める勧誘·販売の自主規制規則（法令を補完）
- 契約締結前交付書面契約締結前に商品概要·リスク等を記載した書面を交付する制度（金商法）
- 契約締結時交付書面契約締結時に契約内容を確認させる書面を交付する制度（金商法）
- 投資目的投資で達成したい目的（40条の判断要素·目的のみ×）
- 投資経験顧客の過去の投資経験（40条要素·経験豊富でも確認必要）
- 最良執行の原則顧客の売買注文を最も有利な条件で執行するよう努める原則（金商法）
- 特定投資家一定の資産·知識等を満たす投資家区分（規制緩和あり·保護ゼロ×）
- 目論見書募集·売出しの際投資家に交付される発行者開示書類（金商法）
- 資産状況金融資産·収入等の状況（40条財産の状況·無関係×）
- 適合性の原則顧客の知識·経験·財産·投資目的に照らし不適当な勧誘をしてはならない原則（金商法第40条）
- 重要事項説明契約前に商品のリスク·手数料等を顧客に説明する義務（金商法第37条）
- 金融サービス提供法銀行·保険·証券を横断する金融規制（通称·金サ法）
- 金融商品の販売等に関する法律販売·勧誘場面の消費者保護を定める法律（通称·金販法）
- 顧客本位の業務運営顧客の最善の利益を最優先する証券業界の基本方針（日本証券業協会·自主規制）
- 高齢者への勧誘高齢顧客への特別配慮·記録が求められる勧誘場面（全面禁止×）