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証券外務員（二種） 実践演習 第3問（勧誘・販売規則）
問題
重要事項説明があれば、適合性の原則による確認は不要である。
選択肢
- （1） 正しい
- （2） 誤っている
正答
正答は （2） です。
解説
正解の理由
第37条は判断材料の提供、第40条は勧誘の適否の判断です。説明したからといって適合性確認が消えるわけではありません。メモ帳に「37＝何を伝えるか」「40＝勧めてよいか」の2行だけ書き、声に出してみてください。
他の選択肢
（1）
「正しい」について、第37条の説明があっても、第40条の適合性による勧誘判断は別途必要です。顧客状況に合わない勧誘はできないため、「正しい」は当たりません。
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