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証券外務員（二種） 実践演習 第18問（その他法令・業務）
問題
反社会的勢力排除は、証券会社にとって任意の社内ルールにすぎない。
選択肢
- （1） 正しい
- （2） 誤っている
正答
正答は （2） です。
解説
正解の理由
反社会的勢力排除は日証協規則等で体制整備が求められる必須のコンプライアンス項目です。口座開設時に確認する書類と、反社チェックがどの段階で走るか、社内フロー図を思い浮かべてください。
他の選択肢
（1）
「正しい」について、任意の社内ルールにすぎないとするのは制度の位置づけを誤って軽く読んでいます。
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