証券外務員（二種）実践演習第90問（その他法令・業務）

問題

取引時確認は、適合性の原則による投資目的の確認と同一の手続である。

正答は （2） です。

取引時確認は犯収法の身元確認、適合性は勧誘の適否判断であり、目的が異なります。口座開設時に行う3つの確認（身元・適合性・重要事項）を、目的と根拠法令の2列で整理してみましょう。

（1）
「正しい」について、設問の求め方と照らすと正答になりません。設問文の「正しいもの／誤っているもの／最も適切でないもの」を先に確認してから、各肢を読み直してください。

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