証券外務員（一種）実践演習第1065問（勧誘・販売規則）

問題

顧客の利益保護は、金融商品取引業者等が顧客の利益を不当に害さないよう努める基本理念である。

正答は （1） です。

顧客の利益保護はコンプラの基本理念です。自己責任原則・適合性と両立し、元本保証ではありません。第1036問・第1064問と合わせ、顧客利益保護→適合性→利益相反管理の関係図を書いてみましょう。

（2）
「誤っている」について、設問の求め方と照らすと正答になりません。設問文の「正しいもの／誤っているもの／最も適切でないもの」を先に確認してから、各肢を読み直してください。

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