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証券外務員（二種） 実践演習 第33問（勧誘・販売規則）
問題
顧客の知識・経験・財産・投資目的に照らし、不適当な勧誘を行ってはならない。
選択肢
- （1） 正しい
- （2） 誤っている
正答
正答は （1） です。
解説
正解の理由
第40条の適合性の原則は、顧客の状況に照らし不適当な勧誘を行わないことを求めるルールです。勧誘前ヒアリングで聞く4要素（知識・経験・財産・目的）を、実際の質問文に落としてみてください。
他の選択肢
（2）
「誤っている」について、条文趣旨どおりです。「誤っている」は当たりません。正答肢の記述と照合して確認する。
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