証券外務員（一種） 実践演習 第1060問（その他法令・業務）

正解の理由

日証協は自主規制、金融庁は監督官庁です。同一機関ではありません。第1054問と合わせ、法令（金融庁）と自主規制（日証協）の2層を、外務員登録の例で説明してみてください。（4）「日本証券業協会と金融庁は、常に完全に同一の機関である」は、他肢と比べて最も適切でない記述である。

他の選択肢

• （1）

  「証券業界の自主規制を行う」について、証券業界の自主規制を行う点は、日本証券業協会の位置づけそのものです。第1054問と整合する正しい理解であり、金融庁の監督と併存する自主規制として、試験でも正答肢として扱われます。

• （2）

  「外務員の登録等に関与する」について、外務員の登録等に関与する点も、日証協の実務的役割として正しい記述です。一種・二種外務員試験との接点として頻出であり、正しい理解として整理します。

• （3）

  「認可金融商品取引業協会である」について、認可金融商品取引業協会である点も、日証協の法的地位として正しい理解です。自主規制団体の代表例として整理し、試験でも正答肢として出題されます。

• （5）

  「勧誘規則等の自主規制ルールを定める」について、勧誘規則等の自主規制ルールを定める点も、日証協の機能として正しい記述です。金商法と併存する規律体系の一部として正しく理解します。