証券外務員（二種）実践演習第550問（金融商品取引法）

問題

日本証券業協会に関する次の記述のうち、正しいものはどれか。

正答は （1） です。

日証協は自主規制（勧誘規則・外務員登録等）、日証取は取引所運営です。国会（立法）・金融庁（行政）・日証協（自主規制）を1行ずつ役割で整理してみましょう。

（2）
「日本証券業協会は、日本証券取引所と完全に同一の機関である」について、日本証券取引所は取引所運営法人、日証協は自主規制機関であり、同一ではありません。自主規制（1）の正答とは別で、日証協同一（2）という誤りです。
（3）
「日本証券業協会は、法律を制定する機関である」について、法律を制定するのは国会であり、協会の自主規制の役割ではありません。
（4）
「日本証券業協会は、東京証券取引所等を運営する取引所運営法人である」について、東京証券取引所等の運営は日本証券取引所の役割であり、証券業等の自主規制機関である日証協の自主規制（1）の正答とは別の誤りです。
（5）
「日本証券業協会は、有価証券の募集又は売出しを行う機関である」について、募集又は売出しは発行市場の行為であり、自主規制機関の定義ではありません。

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