証券外務員（二種）実践演習第549問（金融商品取引法）

問題

日本証券取引所に関する次の記述のうち、正しいものはどれか。

正答は （1） です。

日証取は取引所運営、日証協は自主規制、国会立法・金融庁行政と役割が異なります。日証取・日証協・金融庁を「取引所／自主規制／行政」の1行ずつ整理してみましょう。

（2）
「日本証券取引所は、日本証券業協会と完全に同一の機関である」について、日本証券業協会は自主規制機関であり、取引所運営法人とは別です。取引所運営（1）の正答とは別で、日証協同一（2）という誤りです。
（3）
「日本証券取引所は、法律を制定する機関である」について、法律を制定するのは国会であり、取引所運営法人の役割ではありません。取引所運営（1）とは別の誤りです。
（4）
「日本証券取引所は、外務員登録・勧誘規則を定める自主規制機関である」について、外務員登録・勧誘規則の制定は日本証券業協会の自主規制の役割であり、東京証券取引所等を運営する取引所運営（1）の正答とは別の誤りです。
（5）
「日本証券取引所は、金融庁と完全に同一の行政機関である」について、金融庁は証券市場の行政監督機関であり、取引所を運営する法人の役割ではありません。取引所運営（1）の正答とは別で、金融庁同一（5）という誤りです。

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