証券外務員（二種）実践演習第548問（金融商品取引法）

問題

投資運用業に関する次の記述のうち、正しいものはどれか。

正答は （1） です。

投資運用業は投信の運用業、委託者は設定・方針、受託者は信託業務です。委託者・受託者・運用会社を「三役」の表にしてみましょう。

（2）
「投資運用業は、投資助言業と完全に同一の業態である」について、投資助言業は助言のみで最終判断は顧客が行い、投信運用を業とする運用業とは別です。投信運用（1）の正答とは別で、助言同一（2）という誤りです。
（3）
「投資運用業は、有価証券の募集又は売出しである」について、募集又は売出しは発行市場の取得勧誘であり、投信運用業の定義ではありません。投信運用（1）とは別の誤りです。
（4）
「投資運用業は、投信委託者の役割である」について、投信委託者は設定・方針決定の役割であり、日次運用を業とする運用業とは別です。投信運用（1）とは別の誤りです。
（5）
「投資運用業は、投信受託者の信託業務と完全に同一である」について、投信受託者は信託財産の管理・運用等の信託業務を担い、金商法の投資運用業の登録業務とは整理が異なります。投信運用（1）とは別の誤りです。

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