証券外務員（一種） 実践演習 第1400問（その他法令・業務）

正解の理由

業務部門分離は利益相反防止のため必要な措置です。「常に不要」は誤りです。第1396問・第1064問・第1366問と合わせ、部門分離→利益相反管理の因果図を書いてください。（3）「業務部門分離は、常に不要である」は、他肢と比べて最も適切でない記述である。

他の選択肢

• （1）

  「利益相反等を防ぐための措置である」について、利益相反等を防ぐための措置である点は、第1396問の立法目的そのものです。業務部門分離の本質として正しい理解であり、本問で誤りと求める肢ではありません。試験でも正答肢として扱われます。

• （2）

  「業務部門を適切に分離する」について、業務部門を適切に分離する点も、第1396問の定義どおりの正しい記述です。部門分離の内容として正しい理解として、一種試験でも正答肢として出題されます。

• （4）

  「フロント・バックの役割分担と関連する」について、フロント・バックの役割分担と関連する点も、第1366問・第1367問と接続する正しい記述です。業務体制の基本として正しい理解として、試験でも正答肢として出題されます。

• （5）

  「利益相反管理と接続する論点である」について、利益相反管理と接続する論点である点も、第1064問と整合する正しい記述です。コンプラ体制の構成要素として正しい理解として、一種試験でも正答肢として扱われます。