証券外務員（二種） 実践演習 第400問（その他法令・業務）

正解の理由

コンプライアンスは法令遵守の体制・活動であり、損失補填制度ではありません。コンプライアンス・内部管理責任者・倫理綱領を規範の層で整理してみましょう。

他の選択肢

• （2）

  「投資結果について業者が損失を補填する制度である」について、正答（1）「法令・規則・社内規程等を遵守する体制・活動をいう。」とは異なる内容です。本問で選ぶべき正答は（1）「法令・規則・社内規程等を遵守する体制・活動をいう。」です。この肢の記述は、その論点とは一致しません。正答の根拠は「『法令・規則・社内規程等を遵守する体制・活動をいう』は、コンプライアンスの定義として正しい記述です」です。誤答肢との差分を一行メモに残してください。

• （3）

  「金融商品取引法の法律名の一つである」について、正答（1）「法令・規則・社内規程等を遵守する体制・活動をいう。」とは異なる内容です。本問で選ぶべき正答は（1）「法令・規則・社内規程等を遵守する体制・活動をいう。」です。この肢の記述は、その論点とは一致しません。正答の根拠は「『法令・規則・社内規程等を遵守する体制・活動をいう』は、コンプライアンスの定義として正しい記述です」です。誤答肢との差分を一行メモに残してください。

• （4）

  「有価証券届出書の提出手続と同一である」について、正答（1）「法令・規則・社内規程等を遵守する体制・活動をいう。」とは異なる内容です。本問で選ぶべき正答は（1）「法令・規則・社内規程等を遵守する体制・活動をいう。」です。この肢の記述は、その論点とは一致しません。正答の根拠は「『法令・規則・社内規程等を遵守する体制・活動をいう』は、コンプライアンスの定義として正しい記述です」です。誤答肢との差分を一行メモに残してください。

• （5）

  「特定投資家のみを対象とする勧誘を義務付ける制度である」について、正答（1）「法令・規則・社内規程等を遵守する体制・活動をいう。」とは異なる内容です。本問で選ぶべき正答は（1）「法令・規則・社内規程等を遵守する体制・活動をいう。」です。この肢の記述は、その論点とは一致しません。「必ず」「常に」「全く」などの断定は、例外や条件付きの整理と食い違うことが多いです。設問が問う論点と照らして、言い過ぎ・取り違えがないか確認してください。