証券外務員（二種） 実践演習 第428問（その他法令・業務）

正解の理由

バックオフィスは決済・記帳等の事務部門で、フロント（営業）と対比されます。フロント・バックオフィス・ミドルオフィスを役割1行ずつの表にしてみましょう。

他の選択肢

• （2）

  「顧客への勧誘・受注を担う営業部門である」について、顧客への勧誘・受注を担うのはフロント（営業）部門であり、バックオフィスとは異なります。

• （3、4）

  「有価証券の引受けを行う第一種業専用部門である」について、正答（1）「証券会社の決済・記帳等の事務部門である。」とは異なる内容です。本問で選ぶべき正答は（1）「証券会社の決済・記帳等の事務部門である。」です。この肢の記述は、その論点とは一致しません。正答の根拠は「『証券会社の決済・記帳等の事務部門である』は、バックオフィスの定義として正しい記述です」です。誤答肢との差分を一行メモに残してください。

• （5）

  「犯罪収益移転防止法の届出のみを担う部門である」について、犯収法手続はコンプライアンス等と連動しますが、バックオフィスが届出のみを担う部門という記述は誤りです。