証券外務員（二種） 実践演習 第429問（その他法令・業務）

正解の理由

内部牽制は内部統制の構成要素で、誤り・不正防止の社内チェックです。内部牽制・内部監査・コンプライアンスを役割1行ずつの表にしてみましょう。

他の選択肢

• （2）

  「投資家の投資損益を保証する制度である」について、正答（1）「業務の誤り・不正を防ぐ社内チェックの仕組みである。」とは異なる内容です。本問で選ぶべき正答は（1）「業務の誤り・不正を防ぐ社内チェックの仕組みである。」です。この肢の記述は、その論点とは一致しません。正答の根拠は「『業務の誤り・不正を防ぐ社内チェックの仕組みである』は、内部牽制の定義として正しい記述です」です。誤答肢との差分を一行メモに残してください。

• （3）

  「顧客との取引条件を定める取引約款である」について、正答（1）「業務の誤り・不正を防ぐ社内チェックの仕組みである。」とは異なる内容です。本問で選ぶべき正答は（1）「業務の誤り・不正を防ぐ社内チェックの仕組みである。」です。この肢の記述は、その論点とは一致しません。正答の根拠は「『業務の誤り・不正を防ぐ社内チェックの仕組みである』は、内部牽制の定義として正しい記述です」です。誤答肢との差分を一行メモに残してください。

• （4）

  「金融商品取引法の法律名の一つである」について、内部牽制は制度・仕組みの概念であり、金融商品取引法という法律の正式名称ではありません。

• （5）

  「外務員が単独で全工程を担当してよい体制である」について、正答（1）「業務の誤り・不正を防ぐ社内チェックの仕組みである。」とは異なる内容です。本問で選ぶべき正答は（1）「業務の誤り・不正を防ぐ社内チェックの仕組みである。」です。この肢の記述は、その論点とは一致しません。正答の根拠は「『業務の誤り・不正を防ぐ社内チェックの仕組みである』は、内部牽制の定義として正しい記述です」です。誤答肢との差分を一行メモに残してください。