証券外務員（二種） 実践演習 第430問（その他法令・業務）

正解の理由

業務規程は社内向けの業務運営規程で、取引約款（対顧客）とは別です。業務規程・取引約款・倫理綱領を「対象（社内／顧客／業界）」の表で整理してみましょう。

他の選択肢

• （2）

  「取引約款と完全に同一の対顧客文書である」について、正答（1）「証券会社等の社内業務運営を定める規程である。」とは異なる内容です。本問で選ぶべき正答は（1）「証券会社等の社内業務運営を定める規程である。」です。この肢の記述は、その論点とは一致しません。正答の根拠は「『証券会社等の社内業務運営を定める規程である』は、業務規程の定義として正しい記述です」です。誤答肢との差分を一行メモに残してください。

• （3）

  「日本証券業協会が定める倫理綱領である」について、正答（1）「証券会社等の社内業務運営を定める規程である。」とは異なる内容です。本問で選ぶべき正答は（1）「証券会社等の社内業務運営を定める規程である。」です。この肢の記述は、その論点とは一致しません。正答の根拠は「『証券会社等の社内業務運営を定める規程である』は、業務規程の定義として正しい記述です」です。誤答肢との差分を一行メモに残してください。

• （4）

  「顧客との取引条件のみを定め、社内業務には及ばない」について、業務規程は社内業務運営を定める規程であり、顧客向けの取引条件のみを定めるものではありません。

• （5）

  「金融商品取引法の法律名の一つである」について、業務規程は証券会社等が定める社内規程であり、金融商品取引法という法律の正式名称ではありません。