証券外務員（二種）実践演習第620問（その他法令・業務）

問題

顧客資産の分別管理に関する次の記述のうち、正しいものはどれか。

正答は （1） です。

顧客資産の分別管理は第43条の混同禁止、信託保全は金銭保護、義務者は業者です。顧客資産の分別管理・合算禁止・信託保全を「有価証券／金銭／混同禁止」の表にしてみましょう。

（2）
「顧客資産の分別管理は、信託保全と完全に同一である」について、信託保全は顧客金銭の保護制度、分別管理は有価証券等の混同禁止であり、対象が異なり完全同一（2）ではありません。混同禁止（1）の正答とは別の誤りです。
（3）
「顧客資産の分別管理の義務者は、有価証券の発行者である」について、分別管理の義務者は金融商品取引業者等であり、有価証券の発行者（3）ではありません。第40問と整合します。混同禁止（1）の正答とは別の誤りです。
（4）
「顧客資産の分別管理は、投資信託の基準価額算定の制度である」について、基準価額算定は投信の価格算定制度であり、分別管理とは無関係です。
（5）
「顧客資産の分別管理は、有価証券の募集又は売出しである」について、募集又は売出しは発行市場の取得勧誘であり、分別管理の定義ではありません。

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