証券外務員（二種）実践演習第619問（その他法令・業務）

問題

顧客管理に関する次の記述のうち、誤っているものはどれか。

正答は （3） です。

顧客管理は取引関係全体の管理、顧客情報管理は個人情報保護に焦点があり、同一概念ではありません。顧客管理・顧客情報管理・本人確認を「取引全体／情報保護／犯収法」の表にしてみましょう。（3）「顧客管理と顧客情報管理は、常に完全に同一の概念である」は、他肢と比べて最も適切でない記述である。

（1）
「顧客との取引関係を適切に管理する体制である」について、顧客との取引関係を適切に管理する体制である点は、顧客管理の定義として正しい記述です。
（2）
「本人確認・苦情対応等が顧客管理の一環となる場合がある」について、本人確認・苦情対応等が顧客管理の一環となる場合がある点も、実務上の典型として正しい理解です。同一概念（3）という誤りとは矛盾しません。
（4）
「金融商品取引業者等のコンプライアンス体制に求められる」について、金融商品取引業者等のコンプライアンス体制に求められる点も、規制の前提として正しい記述です。
（5）
「顧客資産の保護と関連する」について、顧客資産の保護と関連する点も、第17問の分別管理と接続する正しい理解です。同一概念（3）という誤りとは対照的です。

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