証券外務員（二種） 実践演習 第618問（その他法令・業務）

正解の理由

顧客情報管理は個人情報保護体制、本人確認は犯収法手続、発行者の義務とは別です。顧客情報管理・本人確認・顧客管理を「情報保護／犯収法／取引管理」の表にしてみましょう。

他の選択肢

• （2）

  「顧客情報管理は、本人確認と完全に同一の手続である」について、本人確認は犯収法上の手続、顧客情報管理は個人情報等の管理・保護体制であり、完全同一（2）ではありません。情報保護（1）の正答とは別の誤りです。

• （3）

  「顧客情報管理は、有価証券の発行者が行う義務である」について、顧客情報管理は金融商品取引業者等の体制であり、有価証券の発行者（3）が直接負う義務ではありません。情報保護（1）の正答とは別の誤りです。

• （4）

  「顧客情報管理は、投資信託の基準価額算定の制度である」について、基準価額算定は投信の価格算定制度であり、顧客情報管理とは無関係です。

• （5）

  「顧客情報管理は、有価証券の募集又は売出しである」について、募集又は売出しは発行市場の取得勧誘であり、顧客情報管理の定義ではありません。