証券外務員（二種） 実践演習 第410問（その他法令・業務）

正解の理由

倫理綱領は日証協の自主規制文書であり、金商法という法律名ではありません。法令・倫理綱領・社内規程を規範の層で整理してみましょう。（3）「金融商品取引法の法律名の一つである」は、他肢と比べて最も適切でない記述である。

他の選択肢

• （1、4）

  いずれも、単体では適切な記述に当たります。本問は「最も適切でないもの」を選ぶ形式のため、正答は（3）です。四肢を比較し、最も不適切な一つだけを選びます。

• （2）

  「証券会社等の行動規範を示すものである」について、証券会社等の行動規範を示すものである点も、趣旨として妥当です。正しい対策であり、本問が求める「誤っているもの」には該当しない。

• （5）

  「法令・協会規則・社内規程と規範の層が異なる」について、法令・協会規則・社内規程と規範の層が異なる点も、規範の階層理解として適切です。