証券外務員（二種） 実践演習 第411問（金融商品・サービス）

正解の理由

引受けは第一種業の中核業務で、発行者から証券を引き受け販売します。引受け・媒介・仲介・登録金機を「誰が／何を」する業務かの表にしてみましょう。

他の選択肢

• （2）

  「第二種金融商品取引業の登録業務である」について、正答（1）「発行者から有価証券を引き受け販売する業務である。」とは異なる内容です。本問で選ぶべき正答は（1）「発行者から有価証券を引き受け販売する業務である。」です。この肢の記述は、その論点とは一致しません。正答の根拠は「『発行者から有価証券を引き受け販売する業務である』は、有価証券の引受けの定義として正しい記述です」です。誤答肢との差分を一行メモに残してください。

• （3）

  「顧客の売買注文を媒介するのみの業務である」について、顧客の売買を媒介・代理するのは第二種業の典型業務であり、発行者からの引受販売とは異なります。

• （4）

  「投資結果について業者が元本を保証する業務である」について、引受けは有価証券の発行・販売に関する業務であり、投資結果の元本保証を定めるものではありません。

• （5）

  「金融商品仲介業と完全に同一の業態である」について、正答（1）「発行者から有価証券を引き受け販売する業務である。」とは異なる内容です。本問で選ぶべき正答は（1）「発行者から有価証券を引き受け販売する業務である。」です。この肢の記述は、その論点とは一致しません。正答の根拠は「『発行者から有価証券を引き受け販売する業務である』は、有価証券の引受けの定義として正しい記述です」です。誤答肢との差分を一行メモに残してください。