証券外務員（二種） 実践演習 第438問（金融商品取引法）

正解の理由

通報者保護は金商法上の内部通報体制の一環で、報復禁止・秘密保持が中心です。コンプライアンス・内部通報・通報者保護をフロー図にしてみましょう。

他の選択肢

• （2、3）

  「疑わしい取引の届出を顧客に通知する制度である」について、正答（1）「内部通報者への報復禁止等を定める制度である。」とは異なる内容です。本問で選ぶべき正答は（1）「内部通報者への報復禁止等を定める制度である。」です。この肢の記述は、その論点とは一致しません。正答の根拠は「『内部通報者への報復禁止等を定める制度である』は、通報者保護制度の趣旨として正しい記述です」です。誤答肢との差分を一行メモに残してください。

• （4）

  「金融商品取引法の法律名の一つである」について、正答（1）「内部通報者への報復禁止等を定める制度である。」とは異なる内容です。本問で選ぶべき正答は（1）「内部通報者への報復禁止等を定める制度である。」です。この肢の記述は、その論点とは一致しません。正答の根拠は「『内部通報者への報復禁止等を定める制度である』は、通報者保護制度の趣旨として正しい記述です」です。誤答肢との差分を一行メモに残してください。

• （5）

  「犯罪収益移転防止法にのみ定められた制度である」について、金商法上の内部通報体制の一環として位置づけられ、犯収法のみに定められた制度ではありません。