証券外務員（二種） 実践演習 第542問（金融商品取引法）

正解の理由

大量保有報告書は保有者提出、変更報告書は1％変動時、有報・届出書とは別です。5％到達→大量保有報告書→1％変動→変更報告書の流れを図にしてみましょう。

他の選択肢

• （2）

  「大量保有報告書は、対象上場会社が提出する報告書である」について、提出義務者は株式の保有者であり、対象上場会社ではありません。保有者提出（1）の正答とは別で、会社提出（2）という誤りです。

• （3）

  「大量保有報告書は、有価証券の募集又は売出しの届出書である」について、有価証券届出書は新規募集・売出しの事前届出であり、大量保有報告書とは別です。保有者提出（1）とは別の誤りです。

• （4）

  「大量保有報告書は、毎事業年度に提出する継続開示書類である」について、毎事業年度の継続開示は有価証券報告書等の話であり、5％超初回の大量保有報告書とは別です。保有者提出（1）とは別の誤りです。

• （5）

  「大量保有報告書と変更報告書は、常に完全に同一の書類である」について、5％超初回は大量保有報告書、以降1％変動は変更報告書であり、同一書類ではありません。保有者提出（1）とは別の誤りです。