証券外務員（二種）実践演習第544問（金融商品取引法）

問題

少額公募に関する次の記述のうち、正しいものはどれか。

正答は （1） です。

少額公募は小口向け公募、私募は特定者への勧誘制限で別制度です。公募・私募・少額公募・みなし公募を発行形態の分岐図にしてみましょう。

（2）
「少額公募は、私募と完全に同一の制度である」について、小口公募（1）の正答とは別で、私募同一（2）という誤りです。
（3）
「少額公募は、大量保有報告書の提出義務を定める制度である」について、大量保有報告は5％超保有時の報告義務であり、少額公募の発行形態とは無関係です。小口公募（1）とは別の誤りです。
（4）
「少額公募は、投資信託の基準価額算定の制度である」について、基準価額算定は投信の価格算定制度であり、少額公募とは無関係です。小口公募（1）とは別の誤りです。
（5）
「少額公募は、私的勧誘の定義である」について、私的勧誘は販売等の勧誘の類型であり、発行市場の少額公募とは別概念です。小口公募（1）とは別の誤りです。

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