証券外務員（二種）実践演習第589問（その他法令・業務）

問題

反社会的勢力との取引禁止に関する次の記述のうち、誤っているものはどれか。

正答は （2） です。

対象は反社会的勢力との関係遮断であり、一般顧客との適正な取引は継続します。反社会的勢力排除・反社会的勢力との取引禁止・本人確認を「対象／目的」の表にしてみましょう。（2）「反社会的勢力との取引禁止は、一般顧客とのすべての取引を禁止する制度である」は、他肢と比べて最も適切でない記述である。

（1）
「暴力団等の反社会的勢力との取引関係を持たないための義務・方針である」について、暴力団等の反社会的勢力との取引関係を持たないための義務・方針である点は、取引禁止の趣旨として正しい記述です。全取引禁止（2）という誤りとは別の正しい記述です。
（3）
「反社会的勢力排除の取組みと関連する」について、反社会的勢力排除の取組みと関連する点も、第18問と整合する正しい理解です。全取引禁止（2）という誤りとは矛盾しません。
（4）
「コンプライアンス上の重要な論点である」について、コンプライアンス上の重要な論点である点も、業界全体の必須体制として正しい記述です。全取引禁止（2）という誤りとは別です。
（5）
「一般顧客との適正な取引を妨げるものではない」について、一般顧客との適正な取引を妨げない点も、第240問と整合する正しい理解です。全取引禁止（2）という誤りとは対照的です。

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