証券外務員（二種） 実践演習 第591問（その他法令・業務）

正解の理由

取引残高報告書は期末残高の報告、取引報告書は約定内容の報告、目論見書は商品説明です。（外務員必携·要項で根拠条文を確認してください。取引残高報告書・取引報告書・残高証明書を「期末残高／約定内容／残高証明」の表にしてみましょう。

他の選択肢

• （2）

  「取引残高報告書は、取引報告書と完全に同一の書類である」について、取引報告書は約定後の取引内容（銘柄・数量等）を報告する書類、取引残高報告書は期末残高の報告であり、同一ではありません。期末残高（1）の正答とは別で、取引報告同一（2）という誤りです。

• （3）

  「取引残高報告書は、目論見書と完全に同一の書類である」について、目論見書は商品説明書、取引残高報告書は口座残高の報告であり、同一ではありません。期末残高（1）の正答とは別で、目論見書同一（3）という誤りです。

• （4）

  「取引残高報告書は、投資信託の基準価額算定の制度である」について、基準価額算定は投信の価格算定制度であり、取引残高報告書の顧客報告義務とは無関係です。

• （5）

  「取引残高報告書は、有価証券の募集又は売出しである」について、募集又は売出しは発行市場の取得勧誘であり、取引残高報告書の定義ではありません。