証券外務員（一種） 実践演習 第1079問（勧誘・販売規則）

正解の理由

契約締結前交付書面は契約前の書面交付です。重要事項説明・適合性とは別ルールです。第1071問・第1037問と合わせ、重要事項説明と交付書面の違いを「タイミング・形式」で1行ずつ説明してください。

他の選択肢

• （1）

  「重要事項説明と完全に同一の内容・タイミングで足りる」について、重要事項説明は口頭・書面等による説明義務、契約締結前交付書面は契約前の書面交付制度であり、内容・タイミングが異なります。「完全に同一」とする記述は誤りです。第1037問と区別します。

• （3）

  「適合性の原則と完全に同一のルールである」について、適合性の原則は勧誘の適否判断、交付書面は契約前の書面交付であり、規制目的が異なります。「完全に同一」とする記述は誤りです。第1036問と区別します。

• （4）

  「元本が保証されることを意味する」について、元本保証を意味する制度ではありません。交付書面はリスク等の重要事項を記載して交付するルールであり、「元本保証」とする記述は誤りです。

• （5）

  「相場操縦の届出書類である」について、相場操縦の届出書類ではありません。公開買付届出書・大量保有報告書等の開示書類とは別系統の販売規則です。