証券外務員（二種） 実践演習 第521問（勧誘・販売規則）

正解の理由

勧誘規則は日証協の自主規制で、金商法・金販法を補完し加入業者に遵守義務があります。金商法37条・40条と勧誘規則を「法令／協会規則」の表にしてみましょう。

他の選択肢

• （2）

  「勧誘規則は、金融商品取引法に定められた法律の正式名称の一つである」について、勧誘規則は日本証券業協会の自主規制規則であり、国会制定の法律の正式名称ではありません。日証協規則（1）の正答とは別で、法律名称（2）という誤りです。

• （3）

  「勧誘規則は、国会が制定する法律であり、協会規則ではない」について、勧誘規則は協会の自主規制規則であり、国会が制定する法律ではありません。日証協規則（1）とは別で、国会制定（3）という誤りです。

• （4）

  「勧誘規則は、協会加入の金融商品取引業者に遵守義務がない」について、勧誘規則は協会加入の金融商品取引業者等に遵守義務があります。日証協規則（1）の正答とは別で、義務なし（4）という誤りです。

• （5）

  「勧誘規則は、有価証券の募集又は売出しそのものをいう」について、募集又は売出しは有価証券の取得勧誘の概念であり、勧誘規則（協会規則）とは別です。日証協規則（1）とは別の誤りです。