証券外務員（二種） 実践演習 第525問（勧誘・販売規則）

正解の理由

販売等の勧誘は金商法上の総称で、40条・37条が適用され、引受・基準価額とは別です。販売等の勧誘・私的勧誘・公開勧誘を包含関係の図にしてみましょう。

他の選択肢

• （2）

  「販売等の勧誘には、適合性の原則が適用されない」について、販売等の勧誘には適合性の原則（第40条）等が適用されます。購入売却勧誘（1）の正答とは別で、40条不要（2）という誤りです。

• （3）

  「販売等の勧誘と私的勧誘は、常に完全に同一の概念である」について、私的勧誘は販売等の勧誘の一類型であり、総称と完全同一ではありません。購入売却勧誘（1）とは別で、私的同一（3）という誤りです。

• （4）

  「販売等の勧誘は、有価証券の引受業務をいう」について、有価証券の引受は第一種業の典型業務であり、販売等の勧誘の定義ではありません。購入売却勧誘（1）とは別の誤りです。

• （5）

  「販売等の勧誘は、投資信託の基準価額算定の制度である」について、基準価額算定は投信の価格算定制度であり、販売等の勧誘とは無関係です。購入売却勧誘（1）とは別の誤りです。