証券外務員（二種） 実践演習 第599問（その他法令・業務）

正解の理由

業務停止命令は一定期間の業務停止、登録取消し・業務改善命令・仮処分とは制裁内容が異なります。仮処分・業務停止命令・業務改善命令・登録取消しを「時期／制裁内容」の表にしてみましょう。

他の選択肢

• （2）

  「業務停止命令は、登録取消しと完全に同一の行政処分である」について、登録取消しは業者登録の取消、業務停止命令は一定期間の業務停止であり、同一ではありません。一定期間停止（1）の正答とは別で、登録取消同一（2）という誤りです。

• （3）

  「業務停止命令は、業務改善命令と完全に同一の行政処分である」について、業務改善命令は改善を命じる処分、業務停止命令は業務の停止を命ずる処分であり、同一ではありません。一定期間停止（1）の正答とは別で、改善命令同一（3）という誤りです。

• （4）

  「業務停止命令は、投資信託の基準価額算定の制度である」について、基準価額算定は投信の価格算定制度であり、行政処分の業務停止命令とは無関係です。一定期間停止（1）とは別の誤りです。

• （5）

  「業務停止命令は、有価証券の募集又は売出しである」について、募集又は売出しは発行市場の取得勧誘であり、業務停止命令の定義ではありません。一定期間停止（1）とは別の誤りです。