証券外務員（二種） 実践演習 第601問（その他法令・業務）

正解の理由

業務管理者は社内管理の責任者、内管責はより上位の管理責任、発行者とは無関係です。業務管理者・内部管理責任者・コンプライアンスを「役割／責任範囲」の表にしてみましょう。

他の選択肢

• （2）

  「業務管理者は、内部管理責任者と完全に同一の役割である」について、内部管理責任者（内管責）は社内管理の最高責任、業務管理者は業務管理の責任を担う者であり、完全同一（2）ではありません。業務管理責任（1）の正答とは別の誤りです。

• （3）

  「業務管理者は、有価証券の発行者が直接選任する者である」について、業務管理者は金融商品取引業者等の社内管理体制の一環であり、有価証券の発行者（3）が直接選任する者ではありません。業務管理責任（1）の正答とは別の誤りです。

• （4）

  「業務管理者は、投資信託の基準価額算定の制度である」について、基準価額算定は投信の価格算定制度であり、業務管理者の社内管理役割とは無関係です。業務管理責任（1）とは別の誤りです。

• （5）

  「業務管理者は、有価証券の募集又は売出しである」について、募集又は売出しは発行市場の取得勧誘であり、業務管理者の定義ではありません。業務管理責任（1）とは別の誤りです。