証券外務員（二種） 実践演習 第603問（その他法令・業務）

正解の理由

登録取消しは業者登録の抹消、業務停止・業務改善・仮処分とは制裁内容が異なります。登録取消し・業務停止命令・業務改善命令を「制裁の轻重」の表にしてみましょう。

他の選択肢

• （2）

  「登録取消しは、業務停止命令と完全に同一の行政処分である」について、業務停止命令は一定期間の業務停止、登録取消しは業者登録の取消であり、同一ではありません。登録取消（1）の正答とは別で、業務停止同一（2）という誤りです。

• （3）

  「登録取消しは、業務改善命令と完全に同一の行政処分である」について、業務改善命令は改善を命じる処分、登録取消しは登録の抹消であり、同一ではありません。登録取消（1）の正答とは別で、改善命令同一（3）という誤りです。

• （4）

  「登録取消しは、投資信託の基準価額算定の制度である」について、基準価額算定は投信の価格算定制度であり、行政処分の登録取消しとは無関係です。

• （5）

  「登録取消しは、有価証券の募集又は売出しである」について、募集又は売出しは発行市場の取得勧誘であり、登録取消しの定義ではありません。