証券外務員（二種）実践演習第610問（その他法令・業務）

問題

証券検査官に関する次の記述のうち、正しいものはどれか。

正答は （1） です。

証券検査官は監督当局の検査職員、外務員は業者の販売担当、発行者の選任者ではありません。証券検査官・金融庁・証券外務員を「監督側／業者側」の表にしてみましょう。

（2）
「証券検査官は、証券外務員と完全に同一の役割である」について、証券外務員は業者の販売・勧誘担当、証券検査官は監督当局の検査職員であり、完全同一（2）ではありません。監督検査（1）の正答とは別の誤りです。
（3）
「証券検査官は、有価証券の発行者が選任する者である」について、証券検査官は金融庁等の監督当局の職員であり、有価証券の発行者（3）が選任する者ではありません。監督検査（1）の正答とは別の誤りです。
（4）
「証券検査官は、投資信託の基準価額算定の制度である」について、基準価額算定は投信の価格算定制度であり、証券検査官の監督検査役割とは無関係です。監督検査（1）とは別の誤りです。
（5）
「証券検査官は、有価証券の募集又は売出しである」について、募集又は売出しは発行市場の取得勧誘であり、証券検査官の定義ではありません。監督検査（1）とは別の誤りです。

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