証券外務員（二種） 実践演習 第615問（その他法令・業務）

正解の理由

金融庁は監督当局、発行者・基準価額算定・資格試験実施主体・募集売出しとは別です。金融庁・証券検査官・行政処分を「監督当局→検査→制裁」の流れで整理してみましょう。

他の選択肢

• （2）

  「金融庁は、有価証券の発行者である」について、有価証券の発行者は企業等、金融庁は監督行政機関であり、発行者（2）ではありません。監督当局（1）の正答とは別の誤りです。

• （3）

  「金融庁は、投資信託の基準価額算定の制度である」について、基準価額算定は投信の価格算定制度であり、金融庁の監督行政機関としての役割とは無関係です。

• （4）

  「金融庁は、証券外務員資格試験を実施する民間団体である」について、証券外務員資格試験は外務員登録のための資格試験、金融庁は監督行政機関であり、民間団体として試験実施（4）する主体ではありません。監督当局（1）の正答とは別の誤りです。

• （5）

  「金融庁は、有価証券の募集又は売出しである」について、募集又は売出しは発行市場の取得勧誘であり、金融庁の定義ではありません。