証券外務員（二種） 実践演習 第366問（勧誘・販売規則）

正解の理由

勧誘方針は業者が勧誘の基本方針を定め公表するもので、顧客保護の枠組みです。勧誘方針・顧客本位の業務運営・重要事項説明を目的別に3行で整理してみましょう。

他の選択肢

• （2、3）

  「投資結果について業者が損失を補填する制度である」について、正答（1）「金融商品取引業者が勧誘の基本方針を定めるものである。」とは異なる内容です。本問で選ぶべき正答は（1）「金融商品取引業者が勧誘の基本方針を定めるものである。」です。この肢の記述は、その論点とは一致しません。正答の根拠は「『金融商品取引業者が勧誘の基本方針を定めるものである』は、勧誘方針の定義として正しい記述です」です。誤答肢との差分を一行メモに残してください。

• （4）

  「特定投資家のみを対象とする勧誘を義務付ける制度である」について、正答（1）「金融商品取引業者が勧誘の基本方針を定めるものである。」とは異なる内容です。本問で選ぶべき正答は（1）「金融商品取引業者が勧誘の基本方針を定めるものである。」です。この肢の記述は、その論点とは一致しません。「必ず」「常に」「全く」などの断定は、例外や条件付きの整理と食い違うことが多いです。設問が問う論点と照らして、言い過ぎ・取り違えがないか確認してください。

• （5）

  「犯収法に基づく本人確認手続と同一である」について、正答（1）「金融商品取引業者が勧誘の基本方針を定めるものである。」とは異なる内容です。本問で選ぶべき正答は（1）「金融商品取引業者が勧誘の基本方針を定めるものである。」です。この肢の記述は、その論点とは一致しません。正答の根拠は「『金融商品取引業者が勧誘の基本方針を定めるものである』は、勧誘方針の定義として正しい記述です」です。誤答肢との差分を一行メモに残してください。